PR-G-QMA-005 - Não Conformidade e Ação Corretiva_Rev.07

1. Objetivo

Estabelecer critériosdiretrizes para identificar, registrar, analisar e metodologia para tratamento detratar não conformidades relacionadas à qualidade, segurança e Açmeio ambiente, bem como implementar ações corretivas eficazes, visando eliminar suas causas raiz, prevenir a recorrência e mitigar riscos à saúde formae sistêmica.

Nota:segurança Estedos colaboradores, além de impactos ambientais. O procedimento dizbusca respeitopromover àa nãomelhoria contínua dos processos, produtos e serviços, assegurando a conformidade ecom açãorequisitos corretivalegais, nas empresas Autvix Engenharianormativos e ADVIXdemais Soluções.requisitos aplicáveis, bem como o atendimento às expectativas das partes interessadas.

1.1. Objetivo Específico

• DetectarDetectar, registrar e registrarclassificar as não conformidades, incluindo desvios de requisitos de qualidade, segurança e meio ambiente, assegurando a rastreabilidade das informações;
• Avaliar a criticidade e os riscos associados às não conformidades, considerando seus impactos à qualidade dos serviços, à saúde e segurança dos colaboradores e ao meio ambiente;
• Analisar e determinar a causa raiz das não conformidades, utilizando metodologias adequadas para evitar tratamentos superficiais;
• Definir, implementar e acompanhar ações corretivas eficazes, garantindo a eliminação das causas identificadas e a correção dos desvios;
• Verificar a eficácia das ações implementadas, assegurando que as não conformidades (desvios dos padrões ou requisitos);
• Analisar as causas raiz das não conformidadesse para entender o que causou o problema;
• Implementar ações corretivas eficazes para eliminar as causas e corrigir o problema;repitam;
• Prevenir a recorrência daspor nãomeio conformidades,da melhorandomelhoria processoscontínua dos processos, controles operacionais e sistemasdo Sistema de controle.Gestão Integrado;
• Garantir o atendimento aos requisitos legais, normativos e outros requisitos aplicáveis, bem como às diretrizes internas da organização;
• Incluir a análise de acidentes e incidentes, bem como a identificação e avaliação dos aspectos e impactos ambientais.

2. Modelo de FluxoFluxograma

2.1. Não Conformidade e Ação Corretiva

Figura 1 – Fluxo de Não Conformidade e Ação Corretiva

2.2. Monitoramento das Ações e Evidências

Figura 2 - Monitoramento das Ações e Evidências

3. Conteúdo 

3.1. Definições

• Não conformidade:Conformidade: Qualquer desvio que possa comprometer a qualidade dos produtos e serviços, a saúde e segurança dos colaboradores ou causar impactos ao meio ambiente, devendo ser devidamente identificada, registrada e tratada.

  Saída Não Conforme: Resultado de um processo que não atende aos requisitos estabelecidos pela organização ou expectativas do cliente, podendo envolver produtos, serviços, documentos ou informações com falhas, erros ou desvios; sua identificação é essencial para evitar o uso ou entrega inadequada.

  Ação Corretiva: Ação implementada para eliminar a causa raiz de uma não conformidade identificada, ou de outra situação indesejável, com o objetivo de prevenir sua recorrência.

  3.1.1. Conceituação e Aplicação

  Não Conformidade (NC)

  É o problema em si, ou seja, o não atendimento a um requisitorequisito.

  • Pode especificado;ocorrer em qualquer área (qualidade, meio ambiente, segurança);
  • AçãoEstá Corretiva:ligada a processo, sistema, requisito legal ou norma;
  • Gera necessidade de análise de causa e ação sistêmicacorretiva.

  Saída paraNão eliminarConforme

  É ao resultado do processo com erro, ou seja, o produto/serviço final que saiu errado.

  • Está ligada diretamente à entrega ou resultado;
  • Foco é controle do que foi gerado (bloquear, corrigir, retrabalhar);
  • Nem sempre exige análise profunda de causa de(mas pode gerar uma não conformidade identificada ou outra situação indesejável.NC).

  3.2. Identificação de Não Conformidade

  Geralmente asAs não conformidades sãopodem ser identificadas atravéspor diferentes fontes no âmbito do Sistema de auditoriaGestão internaIntegrado, ousempre externa,que reincidênciahouver o não atendimento a requisitos estabelecidos. Esses requisitos incluem normas aplicáveis, requisitos legais e regulamentares, requisitos contratuais e de retrabalho,clientes, reclamaçbem como diretrizes internas da organização.

  Incluem-se, entre outros:

  • Requisitos das normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018;
  • Requisitos legais e regulamentares vigentes;
  • Requisitos contratuais e expectativas das partes interessadas, especialmente clientes;
  • Procedimentos internos, políticas, instruções de trabalho e demais documentos do Sistema de Gestão Integrado.

  A identificação de clientes,não resultadosconformidades pode ocorrer por meio de indicadores,diversas fontes, incluindo, mas não se limitando a: auditorias internas e externas, inspeções de formarotina, espontâneamonitoramento oue medição de outrasprocessos, formasanálise de indicadores de desempenho, reclamações de clientes e devemoutras partes interessadas, manifestações de órgãos reguladores, ocorrência de acidentes e incidentes, desvios operacionais, falhas em processos, não atendimento a requisitos ambientais, entre outros.

  Toda não conformidade identificada deve ser registradasformalmente registrada no formulário “Registro de Não Conformidade”.Conformidade e Ações Corretivas (FM-G-QMA-005), assegurando sua rastreabilidade, adequada análise, definição de ações e tratamento eficaz, em conformidade com os requisitos do Sistema de Gestão Integrado e com foco na melhoria contínua dos processos.

  3.2.1. DetalhamentoRegistro e Análise Crítica da Não Conformidade

  AsPara não conformidades identificadas devem ser registradas no formulário “Registroregistro de Não Conformidade”.

  Para relatar uma não conformidadeconformidade, é precisonecessário tercoletar associadoinformações amínimas ela:que permitam avaliar se o evento se caracteriza como uma Não Conformidade (NC) ou Situação Não Conforme (SNC).

  As informações obrigatórias incluem:

  • Disciplina da ocorrência:

  Evidência objetiva;

• Um requisito não   atendido;Meio Ambiente;

• Sero   claro, objetivoSaúde e fornecerSegurança;

  o   todasQualidade.

  • Data do evento;
  • Horário da ocorrência (quando aplicável);
  • Descrição do evento;
  • Centro de custo;
  • Descrição detalhada da ocorrência;
  • Ação imediata adotada;
  • Evidências (quando aplicável).

  Todas as informações necessáriaspertinentes paraao seutratamento entendimento;

• Anotar informações como código do documento, revisão, setor, equipamento, planilha etc.

3.2.2. Investigaçãdeverão de Causa

Deverá ser realizada uma investigação da causa raiz, para avaliar a necessidade de ações assegurando que a não conformidade não ocorra novamente. Devem serdevidamente registradas no formulário “Registro de Não Conformidade e Ações Corretivas”Corretivas (FM-G-QMA-005)”. Nos campos iniciais do formulário, devem ser preenchidas as informações básicas da não conformidade, incluindo: dados da NC, identificação do colaborador (quando aplicável), detalhamento da ocorrência, avaliação por meio da matriz de risco (gravidade e potencial de gravidade) e, quando pertinente, o parecer médico.

SeApós possível,a participarãclassificação do evento, será realizada a análise crítica por meio de reunião com as partes interessadas. Nessa etapa, serão complementadas as demais informações, as quais podem variar de acordo com a natureza e a complexidade da ocorrência.

3.2.2. Investigação de Causa

Deverá ser realizada a investigação da causa raiz da não conformidade, com o objetivo de avaliar a necessidade de implementação de ações corretivas. Para essa análise, podem ser utilizados métodos como os 5 Porquês ou o Diagrama de Ishikawa.

Para garantir maior efetividade na investigação, é fundamental a participação dos colaboradores envolvidos no processo em que ocorreu a não conformidadeconformidade, afimpermitindo de detalharum melhor adetalhamento da ocorrência. Nos casos em que o principal colaborador envolvido não puder participar, o líder imediato deverá coletar e registrar as informações pertinentes, assegurando a qualidade da análise.

Deve-Adicionalmente, deve-se analisar e determinar se existem não conformidades similares existem, ou se poderiamhá potencialmentepotencial ocorrer.para que ocorram, de modo a ampliar o tratamento e prevenir recorrências em outros processos ou áreas.

É importante ressaltar que, para todas as não conformidades geradas, o representante pelo departamento de QMA deverá estar presente nas reuniões, a fim de assegurar a adequada condução das análises, a padronização do tratamento e o cumprimento dos requisitos do Sistema de Gestão Integrado.

3.2.3. Determinação e Implementação de Ações Corretivas

Após a identificação da causa,causa raiz, os responsáveis devem estabelecerregistrar a ação imediata adotada e definir as ações a serem implementadas, de modo que assegurem a sua não recorrência, indicando os respectivos responsáveis e prazos. AsEssas informações devem ser documentadas no mesmo formulário “Registro de Não Conformidade e Ações Corretivas “(FM-G-QMA-005)”, no campo destinado às ações corretivas e enviar por e-mail para os integrantes da reunião.

Após isso, será realizado o monitoramento das ações, no qual será acompanhada a implementação por parte dos responsáveis, bem como a apresentação de evidências que comprovem sua devida conclusão. As evidências podem variar, podendo incluir e-mails, registros fotográficos, documentos, entre outros.

Caso aalguma ação não tenha sidoseja implementada no prazo previsto,estabelecido, o Responsáresponsável deverá darapresentar justificativasuma coerentesjustificativa ecoerente, reprogramar o prazo para implementação,o comunicandoe talcomunicar fatoformalmente aosos envolvidos.

3.2.4. Análise Crítica da Eficácia

ApósA aanálise implementaçãoda eficácia das ações,es cadaserá açãorealizada terápor sua eficácia verificada peloum responsável indicadoou norepresentante RNC.da Apósequipe análisede crítica,QMA, casocom o objetivo de verificar se as ações implementadas estão sendo efetivas. Essa avaliação poderá ser realizada considerando a não sejam consideradas eficazes, o processo retorna ao estudorecorrência da causa para o estabelecimento de nova ação ou uma nova não conformidade deveao longo de um determinado período de tempo, bem como por meio de verificação junto ao responsável pela ação.

Caso seja constatado que a ação não foi eficaz, deverá ser registradarealizada parauma tratamento.reunião com o responsável, a fim de promover a revisão, atualização ou cancelamento da ação. Nesses casos, será obrigatória a apresentação de uma justificativa devidamente registrada.

3.2.5. Riscos e Oportunidades

OsAs Riscosnão e oportunidade provenientes das RNC’sconformidades devem ser avaliadosanalisadas considerando os riscos e planejadosas seoportunidades associados, avaliando seus impactos potenciais sobre os processos, o desempenho ambiental e a saúde e segurança dos trabalhadores. Quando necessário.rio, devem ser definidas e implementadas ações complementares que assegurem a sua não recorrência, bem como o tratamento adequado dos riscos identificados e o aproveitamento das oportunidades de melhoria.

3.2.6. Mudanças no Sistema de Gestão 

Deve-Sempre que aplicável, deve-se avaliar se háa necessidade de realizarpromover ajustes no Sistema de Gestão Integrado em decorrência das não conformidades identificadas, de modo que assegurem a sua não recorrência. Essas mudanças nopodem sistemaenvolver a revisão de gestãprocessos, a atualização dade qualidadedocumentos, a melhoria de controles ou a capacitação de colaboradores, garantindo a eficácia e justificar.a melhoria contínua do sistema.

4. Documentos de Referência

ÁREA	DOCUMENTO
SGIQMA	FM-G-QMA-005-Registro de Não Conformidade e Ações Corretivas
SSEG	PR-G-SSEG-001-Gestão de Acidentes e Incidentes
QMA	PR-G-QMA-007-Identificação e avaliação dos aspectos e impactos ambientais

Tabela 1 – Documentos de Referência

5. Parte Interessada

DireçDepartamentos: Qualidade e Meio Ambiente e Saúde e Segurança;

Diretoria;

Colaboradores;

Coordenação e Colaboradores.liderança.

6. Matriz de Responsabilidade

Processos	Matriz de funções e responsabilidades
	Estágio de SGI	Assistente de SGI	Analista de SGICoordenação/Liderança	Coordenador(a)Colaborador	Equipe de SGIQMA	Direção
IdentificaçãoRegistro da Nãnão Conformidade	S	Econformidade	R	AR	R/S	I
Identificação da Não Conformidade	S	S	R	I
Análise da Causa Raiz	SC	EC	R	A	I
Desenvolvimento da Ação Corretiva	IS	ES	R	A	I
Implementação da Ação Corretiva	SR/I	EI	R	I	I
Comunicação dos resultados	I	I	E	R	I	I

Tabela 2 – Matriz de Responsabilidade

6.1. Legenda

• A (Aprova): Tem a autoridade para revisar e aprovar o trabalho realizado, garantindo que os critérios e padrões estão sendo atendidos;
• C (Consulta): Deve ser consultado durante o processo para fornecer informações ou suporte especializado, mas não é o responsável direto;
• E (Executa): Pessoa ou equipe que executa tarefas práticas, mas sem responsabilidade decisória ou autoridade para aprovar;
• I (Informado): Deve ser informado sobre o andamento ou conclusão da tarefa, pois pode ser impactado pelo resultado, mas não participa diretamente do processo;
• R (Responsável): Responsável pela tarefa ou processo. É a pessoa ou equipe que realiza a ação;
• S (Suporte): Auxilia na execução das tarefas, fornecendo recursos ou assistência, mas sem responsabilidade ou autoridade decisória;
• V (Verifica): Responsável por revisar a conformidade do processo ou tarefa antes da aprovação, assegurando que os requisitos foram atendidos.

7. Sistema de Gestão Integrado

7.1. Perigos, Riscos e Oportunidades

Perigos	Riscos	Oportunidades	Pontos de ações	Monitoramento e medição
Falhas na qualidade e reputação prejudicada	Perda de clientes devido à insatisfação	Melhoria contínua e maior confiabilidade	Identificar causas e envolver todos os níveis	Auditorias regulares e feedback de clientes
Ações corretivas mal implementadas	AçõesRecorrência corretivasde malnão implementadasconformidades	Implementação eficaz de soluções duradouras	Definir plano de ação detalhado e acompanhar prazos	Acompanhar resultados das ações corretivas
Falta de conscientização sobre conformidade	Erros frequentes na execução de processos	Fortalecimento da cultura de qualidadeorganizacional	Promover treinamentos e comunicação interna	Medir engajamento eme eficácia dos treinamentos e mudanças
Processos não documentadadocumentados ou mal definidos	DificuldadeFalhas naoperacionais e falta de padronização e controle das operações	Otimização de processos e controlesmaior internoscontrole	Revisar e padronizar processos periodicamente	Monitorar desempenho e eficácia dos controles
CausasCausa raiz da não conformidade mal interpretadadefinidas ou interpretadas	Aumento da frequêReincidência de falhas operacionais	AumentoMelhoria dana colaboraçãoanálise entrecrítica departamentose para trocatomada de informaçõesdecisão	DefinirPadronizar claramente o processometodologia de investigaçãoanálise ede documentação das causascausa	MonitoramentoMonitorar da melhoria contínua nas taxasredução de não conformidade após correções implementadasreincidências
ProblemasDescumprimento de saúde,requisitos comolegais lesõese musculoesqueléticasoutros requisitos	Penalidades, multas e danos à imagem	Fortalecimento da conformidade legal e institucional	Identificar, atualizar e atender requisitos aplicáveis	Avaliar periodicamente a conformidade legal
Postura inadequada durante longos períodos	Desenvolvimento de LER/DORT, dores musculares e fadiga	RiscosImplantação de práticas ergonômicosmicas e pausas ativas	AumentoAvaliação daergonômica produtividadedo posto de trabalho e eficiênciaorientação aos colaboradores	AnáliseNúmero ergonômicade doafastamentos trabalhoou (AET)queixas relacionadas à ergonomia
AjusteÁrea domal mobiliáriosinalizada, episo equipamentosescorregadio Treinamento para colaboradores	IndicadoresQuedas e acidentes em áreas comuns	Melhoria na acessibilidade e sinalização do ambiente de saúde ocupacionalentrevista	PesquisaInspeção periódica dos espaços	Número de satisfaçãoincidentes dosregistrados funcionáriospor NC

Tabela 3 – Perigos, Riscos e Oportunidades

7.2. Aspectos e Impactos Ambientais

Aspectos	Impactos	Meios de controles
Consumo de energia elétrica	Consumo de energiarecursos naturais	Alto·       Implantar práticas de uso racional de energia; ·       Utilizar lâmpadas e sistemas eficientes, conscientização dos colaboradores.
Consumo de água		·       Planejar o uso racional da água; ·       Monitorar o consumo mensal; ·       Capacitar colaboradores sobre boas práticas de economia de água; ·       Reutilizar água sempre que possível.
Geração de resíduo recicláveis	Consumo de recursos naturais e geração de resíduos	·       Implantar coleta seletiva; ·       Campanha para reduzir consumo de energia devido ao armazenamento digital e servidorespapel;	Utilizaç·       Capacitar colaboradores quanto à segregação de fontes de energia renováveis;correta. Desligamento de equipamentos fora do expediente

Tabela 4 – Aspectos e Impactos Ambientais

8. Período de Avaliação

A verificação periódica de documentos é essencial para garantir a conformidade e a atualização dos processos organizacionais. Esse processo pode ocorrer de forma anual, para assegurar uma revisão regular e organizada, ou quando necessário, respondendo a eventos como mudanças legais, alterações operacionais ou auditorias.