7. Governança, Controles e Gestão de Riscos
Objetivo: Estabelecer alçadas de decisão no RH/DP, definir mecanismos de controle e mapear riscos operacionais, com medidas de mitigação para assegurar a conformidade legal, a integridade dos processos e a sustentabilidade da área.
7.1. Matriz de Alçadas
Processo / Atividade | Líder | Coordenador RH/DP | Gerente RH/DP | Diretor RH/DP |
Aprovação de vaga de até nível operacional | Recomenda | Aprova | Informado | Informado |
Aprovação de vaga de nível tático ou estratégico | - | Analisa e recomenda | Aprova | Informado |
Movimentação interna (transferência, promoção até analista Senior) | Recomenda | Aprova | Informa | Informado |
Contratação de consultoria de R&S ou treinamento externo até R$ 3.000 | - | Recomenda | Aprova | Informado |
Contratação de consultoria de R&S ou treinamento externo acima R$ 3.000 | - | Recomenda | Recomenda | Informado |
Definição/alteração de políticas internas de RH (benefícios, avaliação, cultura) | Recomenda | Recomenda | Valida | Aprova |
Acordos coletivos / negociações sindicais Informado | Informado | Recomenda | Recomenda | Aprova |
Encerramento de contrato de colaborador estratégico | Informado | Recomenda | Aprova | Informado |
Compra de recursos voltados a Operacionalização até R$ 3.000 | Informado | Aprova | Informado | Informado |
Compra de recursos voltados a Operacionalização acima de R$ 3.000 | Informado | Recomenda | Aprova | Informado |
Adequação de procedimentos Operacionais | Aprova | Informado | Informado | Informado |
Tabela 27 – Matriz de Alçadas
7.2. Estruturas de Controle
- Auditorias Internas e Externas: periódicas para verificar conformidade com CLT, ACT/CCT e NRs;
- Checklists Operacionais: admissão, movimentação, desligamento, benefícios, folha;
- Relatórios Gerenciais: turnover, absenteísmo, custo de benefícios, passivos trabalhistas;
- KPIs de Conformidade:
- % de admissões realizadas dentro do prazo legal;
- % de desligamentos com homologação em até 10 dias. % de treinamentos obrigatórios concluídos no prazo;
- % de rescisões sem passivos trabalhistas;
- SLA de atendimento a colaboradores (tempo médio de resposta).
7.3. Matriz de Riscos Operacionais
Risco | Impacto | Probabilidade | Mitigação | Responsável |
Atraso em registros de admissão no e-Social | Multa legal, passivo trabalhista | Médio | Checklist documental, prazo de 48h antes do início | Coord. DP |
Erro em cálculo de folha de pagamento | Insatisfação, passivos, ação trabalhista | Alto | Dupla conferência, validação por Gerente antes do fechamento | Coord. DP + Gerente RH |
Vazamento de dados pessoais (LGPD) | Multa, danos à imagem | Baixo/Médio | Controle de acessos, treinamento em sigilo, criptografia | Coord. RH/DP |
Conflitos mal geridos com sindicato | Greve, impacto financeiro e de imagem | Médio | Comitê de negociação, apoio jurídico, registros formais | Diretor RH |
Treinamentos obrigatórios não realizados (NRs) | Multas, interdições, acidentes | Alto | Monitoramento via sistema, KPIs mensais, auditorias internas | Coord. RH + SESMT |
Rotatividade elevada (>20%) | Perda de talentos, custo de reposição | Médio | Pesquisa de clima, PDIs, política de retenção | Gerente RH |
Falta de retorno a candidatos em processos seletivos | Reputação negativa como empregador | Médio | Padronização de feedbacks, uso de scripts automáticos | Coord. RH |
Não cumprimento de prazos de rescisão | Multas legais e passivos | Médio | Checklist de desligamento, alertas automáticos | Coord. DP |
Tabela 28 – Matriz de Riscos Operacionais